Вышли: Япония 01:30 Выступление члена правления Банка Японии г-на Сузуки Прогноз: 0
Вышли: США 13:00 Симпозиум в Джексон-Хоул Прогноз: 0
Вышли: Швейцария 14:30 Речь председателя Национального банка Швейцарии Джордана Прогноз: 0
Вышли: Еврозона 10:00 Саммит лидеров ЕС Прогноз: 0
Вышли: Кения 14:00 ВВП (кв/кв) Прогноз: 0 % Факт.: -1.1%

США оштрафовали Morgan Stanley на $10 млн за нарушения контроля за отмыванием денег

Take-profit.org
США оштрафовали Morgan Stanley на $10 млн за нарушения контроля за отмыванием денег

Американские власти отметили, что брокерское подразделение банка на протяжении 5 лет допускало нарушения в собственной системе контроля за отмыванием денежных средств.

Служба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) сообщила о многочисленных нарушениях по борьбе с отмыванием денег, допущенных Morgan Stanley Smith Barney LLC. Как отмечается, нарушения были допущены в период с января 2011 г. по апрель 2016 г.

В частности, автоматизированная система компании по мониторингу движения средств "не получала критически важной информации" по переводам средств в размере "десятков миллиардов долларов". 

По оценкам регулятора, компания Morgan Stanley Smith Barney LLC также не осуществляла достаточного контроля за отслеживанием перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности связанные с торговлей акциями компаний малой капитализации (penny stock). 

vestifinance.ru


Reuters IFR
GBP/USD Покупка